Acuerdo confidencial en un caso de negociación indebida de márgenes

Recientemente, Heimanson & Wolf obtuvo un acuerdo considerable contra una importante empresa de corretaje de valores. En ese arbitraje de la FINRA, representamos al inversor, que era una mujer joven que padecía una enfermedad terminal. Nuestra cliente proporcionó sus ahorros a su agente de bolsa, diciéndole que los fondos serían necesarios para pagar su atención médica en el futuro. Nuestra cliente confiaba implícitamente en su corredor.

Lo que nuestra clienta no sabía en ese momento era que el corredor la había colocado en margen. Las operaciones con margen consisten en pedir dinero prestado a su empresa de corretaje para aumentar la cantidad de valores que puede comprar. No es más que un tipo de financiación mediante deuda. Esto aumentaba sustancialmente la cantidad de riesgo que el corredor asumía por nuestra cliente. El corredor argumentó que la inversora sabía que estaba operando con margen y firmó la autorización. Sin embargo, era una inversora poco experta y confiaba ciegamente en el corredor y en sus recomendaciones. Finalmente, obtuvimos para nuestra clienta una considerable indemnización en un acuerdo que contenía una cláusula de confidencialidad.